N° 139 - Mars 2020

Gérer l’inflation normative : le cas de la lutte contre le blanchiment dans une banque patrimoniale

Par Nicolas DUFOUR
Docteur en gestion, professeur affilié Paris School of Business

L’objet de cet article est d’envisager dans quelle mesure une entreprise soumise à un processus réglementé, la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT), est confrontée à différents conflits de normes. En nous appuyant sur une étude longitudinale menée en recherche-intervention transformative, nous formalisons plusieurs résultats de recherche liés à la nature même des conflits de normes, se décomposant en plusieurs catégories. Nous identifions des axes de gestion sur ces conflits de normes.

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N° 139 - March 2020

Managing the inflation of regulations: The fight against money-laundering and the financing of terrorism in an asset-management bank

Nicolas Dufour.

How does a firm subject to a regulatory process, namely the fight against money-laundering and terrorist financing, handle conflicts between sets of regulations? Based on a longitudinal study in a research-intervention program, a typology of such conflicts is proposed along with the axes for managing them. Attention is drawn to difficulties specific to the financial industry, in particular private banks and life insurance.

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